西交《證券投資與管理》在線作業(yè)-00002
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 30 道試題,共 60 分)
1.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋?）。
A.公司債、國(guó)債、股票、基金
B.國(guó)債、公司債 股票 、基金
C.國(guó)債、公司債、基金、股票
D.股票、基金、公司債、國(guó)債
2.、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市債券,是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。
A.開(kāi)盤價(jià)
B.收盤價(jià)
C.最高價(jià)
D.最低價(jià)
3.、基金在美國(guó)的稱謂是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.單位信托基金
D.證券投資信托基金
4.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)是指因通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定性，又稱（ ）風(fēng)險(xiǎn) 。
A.購(gòu)買力
B.銷售
C.供給
D.利率
5.20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，形成了（）的全新特征。
A.投資交易快速化
B.金融證券化
C.投資者固定化
D.證券市場(chǎng)自由化
6.反映公司償債能力的指標(biāo)不包括（ ）。
A.資產(chǎn)負(fù)債率
B.流動(dòng)比率
C.股東權(quán)益率
D.速動(dòng)比率
7.、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。
A.信用公司債
B.承保公司債
C.參與公司債
D.收益公司債
8.投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以， 收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（ ）關(guān)系。
A.正比
B.反比
C.不相關(guān)
D.線性
9.反映公司在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是（ ）。
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.利潤(rùn)表
C.現(xiàn)金流量表
D.利潤(rùn)分配表
10.下列不屬于證券市場(chǎng)的基本職能的是（）。
A.籌措資金
B.資本定價(jià)
C.資本配置
D.國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制
11.實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響不包括（ ）。
A.減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲
B.擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場(chǎng)趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)
C.減少國(guó)債發(fā)行（或回購(gòu)部分短期國(guó)債）縮小財(cái)政赤字規(guī)模，推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)
D.增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲
12.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ） 。
A.平價(jià)方式
B.溢價(jià)方式
C.折價(jià)方式
D.都不是
13.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。
A.政府組織
B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C.自律組織
D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
14.傳統(tǒng)資本資產(chǎn)模型的假設(shè)條件不包含（ ） 。
A.資本市場(chǎng)是存在摩擦的
B.所有資產(chǎn)都是可以在市場(chǎng)上買賣的，即這是一個(gè)高度市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)
C.存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，所有投資者都可以按這一利率水平無(wú)限制的借貸
D.所有投資者都具有風(fēng)險(xiǎn)厭惡的特征，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)追求效用最大化。
15.證券按其性質(zhì)不同,可以分為()。
A.憑證證券和有價(jià)證券
B.資本證券和貨券
C.商品證券和無(wú)價(jià)證券
D.虛擬證券和有券
16.計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為 （ ）。
A.貼現(xiàn)債券
B.復(fù)利債券
C.單利債券
D.累進(jìn)利率債券
17.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)正好與當(dāng)日最低價(jià)相等的K線名稱是( ) 。
A.光頭陽(yáng)線
B.光頭陰線
C.光腳陽(yáng)線
D.光腳陰線
18.（ ）是用來(lái)衡量企業(yè)在資產(chǎn)管理方面的效率的財(cái)務(wù)比率。
A.負(fù)債比率
B.盈利能力比率
C.變現(xiàn)能力比率
D.資產(chǎn)管理比率
19.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征 。
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性
20.上市公司定期公告的財(cái)務(wù)報(bào)表中不包括（ ）。
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.損益表
C.成本明細(xì)表
D.現(xiàn)金流量表
21.先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便將來(lái)在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不致因價(jià)格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是（ ）。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
22.有價(jià)證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實(shí)現(xiàn)，甚至使本金也受到損失的可能。 這屬于有價(jià)證券的（ ）特性。
A.產(chǎn)權(quán)性
B.收益性
C.流通性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
23.開(kāi)放式基金的基金單位是直接按（ ）來(lái)計(jì)價(jià)的 。
A.市場(chǎng)供求
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金單位資產(chǎn)凈值
D.基金收益
24.無(wú)差異曲線的位置越高，說(shuō)明處于該線上的證券組合給投資者帶來(lái)的滿意程度（ ） 。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.與無(wú)差異曲線的位置之間的關(guān)聯(lián)程度越低
25.、藍(lán)籌股通常指()的股票。
A.發(fā)行價(jià)格高
B.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的大公司
C.交易價(jià)格高
D.交易活躍
26.設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
27.藍(lán)籌股通常指（ ） 的股票。
A.發(fā)行價(jià)格高
B.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的大公司
C.交易價(jià)格高
D.交易活躍
28.一般來(lái)說(shuō)，在投資決策過(guò)程中投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于( ) 。
A.初創(chuàng)階段的行業(yè)進(jìn)行投資
B.成長(zhǎng)階段的行業(yè)進(jìn)行投資
C.成熟階段的行業(yè)進(jìn)行投資
D.衰退階段的行業(yè)進(jìn)行投資
29.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常不通過(guò)以下途徑（ ）。
A.公司經(jīng)營(yíng)效益
B.居民收入水平
C.投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期
D.通貨膨脹和國(guó)際收支等
30.套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是（ ） 。
A.馬柯維茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·羅斯
二、多選題 (共 10 道試題,共 20 分)
31.、根據(jù)債券券面形態(tài),國(guó)債可以分為()。
A.實(shí)物國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.記帳式國(guó)債
D.附息票國(guó)債
32.下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.股票基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金
B.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金
C.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
33.趨勢(shì)的方向包括（ ） 。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.無(wú)趨勢(shì)方向
34.金融期貨的特征之一就是其金融商品的特有性質(zhì)，其主要表現(xiàn)在（ ）。
A.金融商品的同質(zhì)性
B.金融商品的耐久性
C.金融商品價(jià)格的易變性
D.金融商品的復(fù)雜性
35.影響債券利率的因素主要有（ ） 。
A.銀行利率水平
B.籌資者資信
C.債券票面金額
D.債券償還期限
36.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的應(yīng)用法則包括（ ） 。
A.根據(jù)RSI的取值大小判斷行情
B.兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用
C.從RSI的曲線形狀判斷行情
D.從RSI股價(jià)的背離方面判斷行情
37.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。屬于貨幣證券的有()。
A.商業(yè)匯票
B.商業(yè)本票
C.銀行匯票
D.銀行本票
38.從市場(chǎng)最初的職能出發(fā)劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ）。
A.發(fā)行市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng)
D.資本市場(chǎng)
39.波浪理論考慮的因素主要有 （ ） 。
A.股價(jià)走勢(shì)所形成的形態(tài)
B.股價(jià)走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置
C.完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短
D.其他都對(duì)
40.根據(jù)債券券面形態(tài)，國(guó)債可以分為（ ） 。
A.實(shí)物國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.記帳式國(guó)債
D.附息票國(guó)債
三、判斷題 (共 10 道試題,共 20 分)
41.零增長(zhǎng)模型實(shí)際上是不變?cè)鲩L(zhǎng)模型的一個(gè)特例。假定增長(zhǎng)率 g＝0，股利將永遠(yuǎn)按固定數(shù)量支付，這時(shí)，不變?cè)鲩L(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型。（ ）
42.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。（）
43.基金的資產(chǎn)價(jià)值越高，其基金單位的價(jià)格也就越高；反之，基金的資產(chǎn)價(jià)值越低，其基金單位的價(jià)格也就越低。（ ）
44.如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒(méi)有發(fā)生變化,則其價(jià)格將日益接近面值。()
45.多頭套期保值，是指為回避未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲的不利風(fēng)險(xiǎn)，先行買進(jìn)期貨，而于合約到 期前再賣出以實(shí)現(xiàn)套期保值的策略。（ ）
46.有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（）
47.證券發(fā)行人將證券出售給社會(huì)投資者，這一切是由證券承銷商來(lái)完成的，所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（）
48.股份公司的自有資本來(lái)自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。（）
49.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。（ ）
50.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，它們是：會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所。（）
